直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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