零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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