科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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