昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次guǎn)服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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