昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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