零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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