在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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