近(jìn)期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点对中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市(shì)业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市(shì)场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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