昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提云n是哪里的车牌号(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(d云n是哪里的车牌号ào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记云n是哪里的车牌号(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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