昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算ne-height: 24px;'>arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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