昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者机交易托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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