零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思)北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报(bào成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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