金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)耐克品牌和乔丹品牌是什么关系的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫耐克品牌和乔丹品牌是什么关系晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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