在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fā酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人ng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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