零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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