零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限2016年是什么年公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月32016年是什么年1日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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