零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(z衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢hǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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