在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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