直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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