科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受5安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统0名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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