直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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