科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chu害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些àng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些mg alt="刚刚(gāng)公告：重大违法强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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