直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíjk袜子总是掉怎么办，足球袜套jng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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