金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证3千克是多少斤 1千克是一斤吗券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(p3千克是多少斤 1千克是一斤吗íng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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