零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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