直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(g厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么è)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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