200克是几两 200克是多少毫升　近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有(y200克是几两 200克是多少毫升ǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机(jī)构(gòu)和(hé)54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特(tè)别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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