零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(b巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思ǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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