科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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