金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺(qī发字有几画，发字有几画五行什么)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　发字有几画，发字有几画五行什么g>四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后发字有几画，发字有几画五行什么国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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