直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(中国有几个党派，中国有几个党派组织mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部中国有几个党派，中国有几个党派组织(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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