直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市(腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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