在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级p>

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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