直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)均码一般是什么码，均码一般是什么码数为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

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　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)均码一般是什么码，均码一般是什么码数售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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