昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期货(hu四月的小说集，四月的小说好看吗ò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(四月的小说集，四月的小说好看吗wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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