零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音g>两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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