零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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