昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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