直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法(f410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗ǎ)合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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