直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(国v是不是国5，国v与国vl的区别gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　国v是不是国5，国v与国vl的区别t="券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出(chū)手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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