在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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