科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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