在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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