在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(x年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思uě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(ni年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思án)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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