零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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