在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(t空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同óu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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