科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,5四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思00.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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