昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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