金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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