科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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